强化监管 完善制度 各方合力筑牢投资者保护“安全网”

  证监会日前宣布设立“5·15全国投资者保护宣传日”,同步启动“心系投资者携手共行动”年度主题活动。设立“全国投资者保护宣传日”是资本市场具有标志性意义的一件大事,旨在通过每年固定日期在全国范围内集中开展活动,进一步倡导理性投资文化,凝聚市场各方共识,形成人人关心、关爱、关注中小投资者合法权益的良好氛围,让投资者保护理念深入人心,成为大家的自觉行动。

  保护好投资者特别是中小投资者的合法权益,是证券监管部门的本分和使命。为应对资本市场发展新形势,除了监管部门外,行业自律组织、投资者保护专门机构、市场主体等也从保护投资者合法权益出发,全方位、多角度推动投资者保护工作的开展与落实。

  发挥行业自律组织投保功能

  证券期货领域的纠纷具有专业性强、复杂度高、涉群体性的特点,因此,该领域的纠纷解决一直都是各界关注的重点。《金融时报》记者近日从中证中小投资者服务中心(以下简称“投服中心”)了解到,全国首单市场操纵民事赔偿支持诉讼案再次延期开庭,成都中院同意被告人阙某(”,股票代码不变,实施风险警示的起始日为5月21日。

  近年来,伴随着资本市场体量与规模的快速增长,业务创新与技术手段的逐步发展,证券期货违法犯罪行为持续多发且呈现出手法复杂多样、犯罪性质恶劣、情节严重等特点,从而为监管部门稽查执法工作带来巨大压力与挑战,执法形势严峻。

  投保基金公司发布的《2018年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》显示,2018年,证监会稽查执法部门全年共受理各类违法违规线索678件,较2017年小幅增长8.48%;启动调查536件,较2017年增长12.13%;调查启动率达79.06%,较上一年度76.48%的调查率小幅提高,代表着在每10条违法违规线索中有7.9条展开了后续调查。2018年稽查执法部门共办理案件894件(含上年结转),全年新增立案案件268件,办结立案案件244件。

  此外,2018年证监会稽查执法部门共部署4个批次专项执法行动,集中查办44起典型案件,对扰乱资本市场信息传播秩序、屡查屡犯违法主体、未按时披露年报、涉嫌损害上市公司利益等情节严重的市场突出问题开展重点打击。

  完善制度保护投资者合法权益

  “证监会坚持把保护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点,这些年在投资者保护理念培育、体系构建、机制优化、平台建设等方面取得了积极进展。”证监会副主席阎庆民在“5·15全国投资者保护宣传日”启动仪式上表示。

  据了解,2018年,证监会结合上市公司发展的新形势、新特点,修改完善了一系列与上市公司相关的资本市场基础性制度,力图优化上市公司治理结构、规范证券市场运作、维护交易秩序、畅通证券市场进出通道,为投资者提供公平、公开、公正的市场环境,以制度之健全保护投资者合法权益。如证监会修改上市公司退市制度,明确上市公司重大违法强制退市;证监会修订《上市公司治理准则》,提升上市公司治理水平、强化投资者保护意识;证监会配合《公司法》的修改优化公司股份回购制度;证监会完善上市公司股票停复牌制度,维护市场公平交易秩序。

  对于如何推动我国资本市场投资者保护制度体系的深化与完善,业内人士建议,要进一步加强关于投资者保护的顶层制度设计,进一步健全市场化的投资者保护机制,进一步完善证券纠纷多元化解机制,探索研究改革现有行政罚没款缴纳制度,不断完善对投资者保护制度体系建设的评估评价,围绕上市公司治理的深层次问题提升制度的针对性。


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