黑龙江证监局对联合信评出具警示函 年内地方证监局已对债市评级机构“出手”四次

  债市打破刚兑渐成共识,债市评级的监管也在不断加强。

  5月23日,经济观察网从黑龙江证监局获悉,联合信用评级有限公司(以下简称“联合信评”)因为尽调相关主体不到位被出具警示函。

  具体而言,黑龙江证监局披露,“联合信评在红博会展信托受益权资产支持专项计划(以下简称专项计划)项目执业中存在对相关主体尽调不到位,未有效开展现场考察和访谈,未对信用评级报告所依据的部分文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的问题。”

  黑龙江证监局表示,上述行为违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第五条、第十五条的规定。根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十二条的规定,对联合信评采取出具警示函的监管措施。公司应加强内部管理,建立健全质量控制体系,确保执业质量。

  联合信评相关负责人在接受记者采访时表示:“公司已经专门对此召开会议,对于该项目进行总结反思,在以后工作中继续加强合规管理,加强主体的尽调的合规、完整。”

  2019年以来,债市评级的监管逐渐加强,此次联合信评被出具警示函是地方证监局对评级机构发出的第四次处罚。2019年1月2日,中诚信证券评估有限公司因多个资产证券化评级项目基碰资产、原始权益人和重要增信事项等尽职调查不充分出具警示函;同一天,上海证监局还对上海新世纪资信评估投资服务有限公司釆取出具警示函。2019年4月8日,辽宁证监局再次对中诚信证券评估有限公司采取出具警示函措施。

  另外,据记者了解,联合信评并非首次被监管部门出具警示函。

  2018年2月5日,联合信评因为在从事“渤钢租赁资产支持专项计划”2016年定期跟踪评级业务的过程中,发现并记载了被评级对象后期租金偿付面临较大不确定性、原始权益人整体偿债能力一般、担保方的担保能力存在很大不确定性等事实。天津证监局表示,联合信评对上述风险情况和信息,未能勤勉尽责、审慎分析,对该项业务出具了评级结果为A级别的评级报告,不符合行业规范和业务规则要求。天津证监局对联合信评出具警示函。

  据悉,联合信评为联合资信评估有限公司(以下简称“联合资信”)全资子公司。

  而虽然联合信评不断因为评级业务违规受到监管的警示,但是据联合资信官网披露,近5年来联合资信参与评级中国债券网与中国货币公告发行的债券只数以年均15%增长,发行规模以年均17%增长。

  与此同时,2018年联合资信受评级踩雷的违约债券超过40多只。上述联合信评相关负责人对记者表示:“2018年整个债市发生违约的债券只数在大大增加,而公司信用债项目做得多写,因此,占比也会多些。但是,公司针对每只发生违约的债券都会做自查、反思的工作。”

  一位私募机构的信评总监曾对记者表示:“私募等机构一般有自己的信用评级体系,评级机构的评级只是一个外部参考,尤其在债市违约常态化的背景下。”

(责任编辑:DF120)

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